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證券業企業文化建設與從業人員道德風險防范專題研討會在京召開


201958號,協會人力資源委員會(以下簡稱“委員會”)召開證券行業企業文化建設與道德風險防控工作專題研討會。主任委員蔡詠主持會議。協會黨委書記,執行副會長安青松出席會議并參加討論。

會議圍繞如何推動證券行業文化建設,健全行業道德風險防范體系工作進行了交流和討論?;嵋槿銜?,去年在協會支持和推動下,人力資源委員會開展證券公司從業人員道德風險防控調研工作,系統梳理了行業道德風險防控工作的基本狀況,歸納分析了行業道德風險產生原因、主要特征和表現形式,總結提出了推動行業道德風險防控體系建設的建議。與會代表討論認為,加強企業文化建設是道德風險防控工作的基礎,推動形成良好的企業文化、行業文化、市場文化,是資本市場健康發展的根基,希望協會進一步發揮行業自律組織作用,形成持續推動證券行業文化建設,健全道德風險防控體系的工作方案,引導行業提升美譽度、公信力和核心競爭力,推動行業實現高質量發展?;嵋樘致坌緯梢韻戮嚀褰ㄒ?span lang="EN-US">:

一、組織討論符合時代精神和行業特點的企業文化核心價值觀,厘清證券從業人員道德風險的范疇和邊界,推動形成行業共識,發起簽署加強證券行業企業文化建設、健全從業人員道德風險防范體系倡議書,營造推動建設健康企業文化和防范從業人員道德風險的良好行業風氣和輿論環境。

二、示范最佳實踐,樹立行業標桿。協會定期組織評價并公示企業文化建設、道德風險防控工作最佳實踐案例,建議納入證券公司社會責任、合規風控分類評價體系,發揮示范引領作用。

三、加強行業自律,發揮“抓兩頭,帶中間”作用。組織研究制定《證券行業企業文化建設示范指引》、《證券從業人員防范道德風險行為規范》,將行業內控規范、信用建設、聲譽管理、合規風控等機制,有機融入企業文化建設和道德風險防控工作中,明確證券從業人員的行為標準和道德規范,將道德教育納入證券從業人員后續培訓,加強從業人員德道失準、誠信失范的紀律處分和資格管理,指導行業提升企業文化建設水平,健全道德風險防控工作體系。

    證監會機構部相關負責人、協會副會長孟宥慈、基金業協會副會長鄭富仕、委員會副主任委員馮戎、韓鵬、孫國雄、劉正周及委員、委員單位代表、部分證券公司代表、協會相關工作人員參加會議。



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